一、体系建设来源

我国非煤矿山开采技术一直相对落后，装备水平低，每年因事故死亡人数仅次于交通事故和煤矿安全事故，在各行业中位居第三位，安全生产形势相当严峻。

非煤矿山安全问题突出，主因在于企业基础及管理水平不高。安全监管作为守护安全的重要关卡，由于各种客观原因，严重制约其作用的发挥。

县级安全监管部门作为我国安全监管体系的最前沿具有：监管队伍不足、手段缺乏针对性、应急式管理特征明显、事故后处理措施一致化特征明显等特征。

2016年10月，安委办以〔2016〕11号文下发了《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》

河南省政府专门下文部署风险分级及精准管控工作：

政策导向从企业、行业、区域出发，倡导企业层面、政府层面、社会层面联动，汇聚各方力量，着力遏制重特大事故的发生。

河南天泰工程技术有限公司根据我国当前非煤矿山安全生产形势及基层安全监管存在的短板，积极响应政府号召，依托公司丰富的安全咨询经验及雄厚的技术力量，着力打造一套针对县域非煤矿山风险分级及精准监管的管理体系。

二、体系特征

该系统以风险辨识为基础，以精准管控为目的，政府建立安全风险信息管理系统分级管理风险，针对不同的风险等级和风险特点，采取不同的管理措施，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险。

构建风险分级及精准管控体系，目的是构建点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级及管控工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高预防和遏制重特大事故的能力和水平。缓解当前县域安全监管力量不足的问题，使有限的技术力量聚焦高风险企业，兼顾低风险企业，做到精准监管。

三、体系简介

3.1非煤矿山风险识别标准

露天矿山风险识别和风险评估标准、

地采矿山风险识别和风险评估标准、

选矿厂风险识别和风险评估标准、

尾矿库风险识别和风险评估标准、

排土场风险识别和风险评估标准。

从方便推广和使用的角度出发，以优化的LEC法对作业过程风险进行辨识，利用风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。

3.2风险辨识与风险评估

河南天泰工程技术有限公司在对系统调研的基础上，制定针对性的风险识别内容和风险评估标准。

针对非煤矿山特殊性和复杂性，可以按各生产系统的特点，以相关因素为辨识单元。

1、         合法生产类（企业的合法合规程度）

2、         规范作业类（包括管理机构及各种规章制度情况）

3、         安全管理类（包含培训、检查等情况）

4、         现场作业类（现状、作业合规程度）

5、         职业健康类（人员培训、防护装备等）

6、         安全事故应急管理类（应急体系是否健全）

7、         设备设施安全类（设备设施的健康程度、维护程度等）

8、         安全生产警示管理类（各种警示、警告等）

9、         周边环境类（周边环境因素）

10、     其他（第三方服务、外包服务等）

各基础元素向下可以分为更为具体的二级元素，二级元素向下划分为三级元素，下级元素赋值计算，采用级别进行迭代，最终向上形成基础元素的风险数值，然后根据风险矩阵法评估基础元素的风险等级。

3.3风险分级

风险分级体系将系统风险等级划分为一、二、三三级，分别对应重大风险、较大风险、一般风险。

风险等级划分分为：系统风险等级、企业风险等级、区域风险等级。

3.4建立监管数据库

将识别的风险等级录入数据库，并结合地理信息系统，将风险等级系统点化处理，风险企业和风险区域边界化处理。监管端需要查看时，输入风险等级指令，显示县域内所有该风险等级的信息，包括但不限于该风险的县域分布、风险等级企业分布、风险区域分布等情况，点开具体的风险系统，可显示系统主要风险点、风险等级、上次督查结果、隐患整改、联系人等情况。该数据库数据便于更改，便于及时更新。

3.5精准监管

风险分级管控是指按照不同风险级别所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

制定科学合理的监督检查计划，对不同风险级别的区域（企业）确定不同的监督检查频次、监督检查重点内容，实施差异化监管。同时，要定期对辖区内各企业的安全风险进行评估，动态确定其风险等级，并相应调整管控措施。

强化风险管控技术，不同风险管控级别的企业按照不同时间间隔要求定期上报风险管控信息，风险管控等级发生变化的企业应及时上报。